2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：对证券公司可以采取的监管措施
更新时间：2020-12-29 10:15:32
来源：环球网校
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摘要 备考2021年证券从业资格考试，提高习题训练才能巩固吸收所学的知识点，今天环球网校(环球青藤旗下品牌)小编整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：对证券公司可以采取的监管措施”，让你轻松备考!一起来看下吧：
编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
知识点：对证券公司可以采取的监管措施
1.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
2.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
3.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。
2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，一般情况下，中国证券业协会会在考试前一个月左右进行报名，同学们可以根据往年的考试报名时间，合理安排自己的备考时间，选择考试场次。打算在明年参加证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。
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