2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：委托买卖

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知识点：委托买卖

(一)证券委托的形式

1.柜台委托

柜台委托，是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式，由本人填写委托单并签章的形式来表达委托意向。

2.非柜台委托

(1)人工电话委托或传真委托

(2)自助和电话自动委托

(3)网上委托

(二)委托指令

1.委托指令的基本内容

(1)证券账号

(2)日期

(3)证券名称

(4)买卖方向

(5)委托数量

这是指买卖证券的数量，可分为整数委托和零散委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“1手”。零数委托，是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

(6)委托价格

(7)时间

(8)有效期

我国现行规定的委托期为当日有效。

(9)签名

客户签名以示对所做的委托负责。若预留印鉴，则应盖章。

(10)其他内容

其他内容涉及委托人的身份证号码、资金账号等。

2.委托指令的类别

一般根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托、限价委托；根据委托时效限制，则有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

(1)市价委托

市价委托是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

市价委托缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格，当行情变化较快或市场深度不够时，执行价格可能与客户发出委托时的市场价格差异较大。

(2)限价委托

限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。限价委托方式克服了市价委托的缺陷，证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交。但是，限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。

(3)委托执行

证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

(4)申报时间

①上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。每个交易日9:20~9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

②深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11：30、13:00~15:00。每个交易日9:20~9:25、14:57~15:00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。每个交易日9:25~9:30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

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