2021年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟练习题一

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一、单项选择题

1.法律关系()是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

A.主体

B.客体

C.内容

D.形式

2.证券公司在从事自营业务中可以()。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.出借账户

D.建立内部报告制度

3.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

4.境内法人申请办理合并证券账户时，需要提交的文件不包括()。

A.拟合并的证券账户卡及复印件

B.经办人有效身份证明文件及复印件

C.法定代表人证明书

D.董事会或董事、主要股东授权委托书

5.公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

A.15

B.5

C.10

D.20

6.下列不属于直投子公司可以开展的业务的是()。

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务

7.证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，()内将相关情况报送至中国证券业协会。

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

8.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

9.另类子公司应当于每月结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

10.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于()万元。

A.200

B.300

C.100

D.500

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二、组合型选择题

1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循()的原则。

I.客户利益优先

II.公司利益优先

III.公平对待客户

IV.降低公司风险

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

2.单位有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的

Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3.按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。

Ⅰ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统

Ⅱ.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件

Ⅲ.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息

Ⅳ.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施()。

I.停止批准新业务

II.停止批准增设、收购营业性分支机构

III.限制分配红利

IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：B

答案解析：法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定权益的法律形式。

2、正确答案：D

答案解析：证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。证券自营业务的禁止性行为：(1)禁止内幕交易；(2)禁止操纵市场；(3)其他禁止的行为，其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、正确答案：C

答案解析：为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

4、正确答案：D

答案解析：法人申请办理合并证券账户时，必须填写《合并证券账户申请表》，并提交下列材料：(1)拟合并的证券账户卡及复印件；(选项A包括)(2)法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；(3)经办人有效身份证明文件及复印件。(选项B包括)境内法人还需提供法定代表人证明书(选项C包括)、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书(选项D不包括)，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

5、正确答案：C

答案解析：公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、正确答案：D

答案解析：根据《证券公司直接投资业务规范》的规定，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；(选项A正确)(2)为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；(选项BC正确)(3)经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。(选项D错误)

7、正确答案：D

答案解析：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会：(1)入股区域性股权市场运营机构；(2)取得区域性股权市场中介机构资格；(3)持股情况、中介机构资格发生变化；(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

8、正确答案：B

答案解析：非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位；(A正确)(2)犯罪主观方面是故意；(C正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序；(D正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

9、正确答案：B

答案解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

10、正确答案：C

答案解析：证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为：应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。

二、组合型选择题

1、正确答案：A

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

2、正确答案：B

答案解析：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(Ⅳ正确)(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(Ⅰ正确)(4)为影响期货市场行情囤积实物的；(Ⅱ正确)(5)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。(Ⅲ正确)

3、正确答案：B

答案解析：根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：(1)被证券交易所列为限制交易账户；(Ⅰ项正确)(2)在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户；(Ⅱ项正确)(3)其他需要重点监控的账户。(Ⅲ项正确)

4、正确答案：B

答案解析：根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求如下：(1)主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险；(2)主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益；(3)主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和保密意识；(4)主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息；(5)主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司；(Ⅳ正确)(6)主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件。主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训；(Ⅱ正确)(7)主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统，包括交易系统、做市报价系统、行情系统和通信系统及其备份系统等，并制定相应的安全运行管理制度；(Ⅰ正确)(8)主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息。(Ⅲ正确)

5、正确答案：C

答案解析：证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：(1)停止批准新业务；(2)停止批准增设、收购营业性分支机构；(3)限制分配红利；(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

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