2021年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:证券交易所
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《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考】
单项选择题:《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所设总经理1名,由()任免。
A.国务院
B.交易所会员大会
C.交易所理事会
D.国务院证券监督管理机构
答案:D
解析:实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免。
真题考点讲解:证券交易所
1.组织架构
证券交易所设理事会,并设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免。
2.交易规则
(1)进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。
(2)投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。
(3)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
(4)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。
3.风险金制度
(1)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。
(2)证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。
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