2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前测试题四

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一、单项选择题

1.证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

2.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。()据此对其交易规模进行前端控制。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

3.注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担()。

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.经济责任

4.资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

5.在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于()报告交易所。

A.次一交易曰

B.当日

C.2个交易日内

D.3个交易日内

6.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于()情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A.客户信誉良好，无重大违约记录

B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

C.证券公司的股东、关联人

D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力

7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。

A.15

B.10

C.30

D.50

8.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括()。

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金

C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑

D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役

9.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.50万元以上1000万元以下

D.100万元以上1000万元以下

10.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()以上的，应当追究刑事责任。

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

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二、组合型选择题

1.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

Ⅰ.继承公证书

Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务()。

Ⅰ.在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币

Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件

Ⅳ.具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有()。

Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。

Ⅰ.监管谈话

Ⅱ.责令改正

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是()。

Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

Ⅱ.金融资产不低于300万的个人

Ⅲ.净资产不低于1000万元的单位

Ⅳ.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：D

答案解析：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

2、正确答案：A

答案解析：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。

3、正确答案：B

答案解析：注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

4、正确答案：C

答案解析：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

5、正确答案：A

答案解析：在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易曰报告交易所，并与客户协商延期购回。

6、正确答案：C

答案解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：(1)从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券分司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；(2)账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好；(3)信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约记录；(4)资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；(5)投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；(6)关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。

7、正确答案：B

答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

8、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役(选项D错误)，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金(选项A错误，选项B正确)；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑(选项C错误)，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

9、正确答案：B

答案解析：根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

10、正确答案：B

答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

二、组合型选择题

1、正确答案：A

答案解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书(Ⅰ正确)、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件(Ⅱ正确)、继承人身份证原件及复印件(Ⅲ正确)、证券账户卡原件及复印件(Ⅳ正确)、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

2、正确答案：C

答案解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

3、正确答案：D

答案解析：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：(1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。

4、正确答案：A

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

5、正确答案：B

答案解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

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