2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

环球网校考后发布：2021年7月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总

2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

证券从业资格考试由全国统一组织，2021年7月证券从业资格考试已经结束，证券从业资格考试试卷为随机抽取，考后官方不会公布真题，本文的真题仅为小编搜集和整理，因此试题内容仅供参考!需要下载pdf版文档，可见文末说明。以下内容仅供参考：

一、单选题

1、根据《公司法》，有限责任公司由()个以下的股东出资建立。

A.50

B.100

C.200

D.20

答案：A

2、决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。

A.股东(大)会

B.分支机构负责人

C.董事会

D.经营管理主要负责人

答案：C

3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。

A.个人投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

答案：B

4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。

A.证券经纪人

B.技术人员

C.柜台业务经办人员

D.合规管理人员

答案：C

5、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.培训

B.监督

C.传达

D.考核

答案：D

6、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

答案：A

7、根据(证券公司分类监管规定》，证券公司分类()进行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

8、由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司，称为()。

A.发起设立

B.认购设立

C.核准设立

D.募集设立

答案：A

9、下列关于股票上市的说法，错误的是()。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议

C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件

D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意

答案：D

10、根据公司法，高级管理人员不包括()。

A.经理

B.董事长

C.副经理权

D.财务负责人

答案：B

11、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理是指证券公司()参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

A.董事会及经理层

B.经理层及全体员工

C.公司高级管理人员

D.董事会、经理层以及全体员工共同

答案：D

12、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是()。

A.有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保障基金财产的安全

C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D.有利于保护基金管理人的合法权益

答案：D

二、多项选择题

13、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。

Ⅰ.订单设计与修改

Ⅱ.回转交易

Ⅲ.T+1交收制度

Ⅳ.额度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

14、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有()。

Ⅰ.证券金融公司自有证券

Ⅱ.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户接有的证券

Ⅳ.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

15、下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法，正确的有()。

Ⅰ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务

Ⅱ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权

Ⅲ.另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分

Ⅳ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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