2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券公司的一般性规定

更新时间：2021-09-14 09:01:56 来源：环球网校

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知识点：证券公司的一般性规定

(一)依法审慎经营、履行诚信义务的规定(熟悉)

1.依法审慎经营

依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。这一要求包括两方面内容：一是“依法经营”(“合规性”)；二是“审慎经营”(确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内)。

2.履行诚信义务

诚信原则是民商事活动应遵循的重要原则。根据《证券公司治理准则》第二条的规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

(二)证券公司股东和实际控制人的禁止行为(熟悉)

根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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