2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：外部约束

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知识点：外部约束

(1)业务的审批

证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。

根据《证券法》第一百二十五条的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

证券经纪；

证券投资咨询；

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

证券承销与保荐；

证券自营；

证券资产管理；

其他证券业务。

【提示】根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

(2)注册资本要求

①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；

②经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述四项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。并且，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

(3)禁止同业竞争

2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

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