2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：内部约束

更新时间：2021-09-28 09:03:15 来源：环球网校

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摘要想要通过证券从业资格考试，就要坚持每天学习，不要三天打鱼两天晒网，今天环球网校小编整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：内部约束”，希望大家主动学习，好好吸收这些知识点，为自己所用哦。

知识点：内部约束

(1)防范和控制风险

证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

(2)加强对分支机构的管理

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

2021年证券从业资格考试报名时间9月30日截止，还没有报名的考生，可点击链接进入>>2021年10月证券从业资格报名入口。广大考生可以添加免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格准考证打印时间。请提前预约。

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