2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟练习题

1、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

正确答案：A

答案解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动；证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险揭示等，禁止代理客户操作，投资顾问提供建议供客户参考，决策由客户自己做；证券经纪业务就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。

2、从事发布证券研究报告业务的相关人员，()同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】

A.可以

B.不得

C.必须

D.看情况确定

正确答案：B

答案解析：从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

3、()是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。【选择题】

A.管理风险

B.技术风险

C.合规风险

D.操作风险

正确答案：B

答案解析：技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

4、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案：C

答案解析：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

5、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。【选择题】

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

正确答案：C

答案解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

6、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：B

答案解析：证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

7、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以()形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

正确答案：C

答案解析：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

8、融资融券业务客户的选择标准包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.从事证券交易时间

Ⅱ.关联关系

Ⅲ.资产状况

Ⅳ.账户状态

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

答案解析：融资融券客户的选择标准包括以下几方面：(1)从事证券交易时间；(Ⅰ正确)(2)账户状态；(Ⅳ正确)(3)信誉状况；(4)资产状况；(Ⅲ正确)(5)投资风格及业绩；(6)关联关系。(Ⅱ正确)

9、从事融资融券业务应遵守以下原则()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司融资融券业务的前，中，后台应当相互分离，相互制约

Ⅱ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

Ⅲ.融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行

Ⅳ.开展融资融券业务必须经证监会批准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

答案解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全；证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(Ⅳ正确)(2)集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系；(Ⅱ正确)(3)独立运行原则。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行；(Ⅲ正确)(4)岗位分离原则。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。(Ⅰ正确)

10、下列属于证券公司隔离墙措施的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

答案解析：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；(Ⅰ项正确)(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；(Ⅱ项正确)(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。(Ⅲ项正确)

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