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《证券市场基本法律法规》——证券公司业务规范口诀

证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，导致我们在备考时要么记不住，要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻，后续回忆起来也更不容易弄混。

第一节证券经纪

1、证券经纪业务的特点

①业务对象的广泛性

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户资料的保密性

口诀：中介广泛见，但保密才权威

2、沪港通股票范围

①上证180指数成分股；

②上证380指数成分股；

③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

口诀：上证一八和三八都很Aha~

3、科创板交易机制特别规定

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④放宽涨跌幅限制

⑤调整单笔申报数量

⑥可以根据市场情况调整微观交易机制

⑦调整交易信息公开指标

⑧交易行为监督方面

口诀：引固价交易，优融交机制。调数量、调指标、调机制；加监督、宽限制、增方式。

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《金融市场基础知识》考前速记大全

1.股票型上市公司必须符合的条件：公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行比例10%以上。

2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元；股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

3.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民10万元。

5.会计师事务所申请证券资格的条件：有限责任会计师事务所净资产不少于500万元；会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元；上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元。

6.资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元；最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

7.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

8.首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据；最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

9.沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币，港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

10.资本充足率规定：商业银行不低于4%；企业集团财务公司不低于10%；金融租赁公司和汽车金融公司不低于8%。

11.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

12.证券公司债券发行条件中合格投资者的界定：注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

13.公开募集基金管理人的条件：注册资本不低于1亿元，且必须为实缴货币资本。

14.可转换公司债券的发行条件：发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

15.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构应当具备的条件：注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。

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根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2-3日，目前距离本次考试报名还有很长的一段时间，为了防止考生错过考试，环球网校提供 免费预约短信提醒，届时会及时通知2022年证券从业资格考试报名时间，请提前预约。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。2022年面向社会的考试较去年减少一次，但面对行业的考试新增了三次，您如果入职需要，请与拟供职公司联系，请公司为您报名。

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