当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格模拟试题 > 2022年证券从业资格考试模拟题《证券市场基本法律法规》

2022年证券从业资格考试模拟题《证券市场基本法律法规》

更新时间:2022-08-15 15:28:43 来源:环球网校 浏览23收藏6

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 2022年8月证券行业专业人员水平评价统一测试将于本周六举行,下面是环球网校小编为大家整理的证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题,一起动手试试看吧。答案就在每个试题的下方,可以先做题再看答案哦。

1、证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:A

参考解析:本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报证券交易所备案。

2、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的(  )。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用

参考答案:C

参考解析:本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.年度报告

B.半年度报告

C.月度报告

D.临时报告

参考答案:D

参考解析:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定,上述事项属于突发性事件,因此报送的报告为临时报告。

4、下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

参考答案:C

参考解析:本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。

5、非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

参考答案:C

参考解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

6、证券公司董事会每年至少召开(  )次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:B

参考解析:证券公司董事会每年至少召开2次会议。

7、证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:B

参考解析:本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。

8、股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束(  )内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。

A.30日

B.20日

C.15日

D.10日

参考答案:A

参考解析:本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。

9、发行人可以就()事项聘请保荐机构履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司并购重组

C.重大资产重组

D.破产清算

参考答案:A

参考解析:本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责:(1)首次公开发行股票;(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;(3)公开发行存托凭证;(4)中国证监会认定的其他情形。

10、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:B

参考解析:本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前5日告知客户的资产托管机构。

因篇幅问题,本文只分享部分内容,想要获取更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题,更多移步证券从业资格资料下载

2022年8月证券行业专业人员水平评价统一测试将于8月20日至21日举行。为了防止时间有变,环球网校提供 免费预约短信提醒,届时我们会及时通知2022年8月证券从业资格考试时间,请提前预约。

以上内容为证券从业资格考试模拟题相关内容。或许你在今年的证券从业资格备考过程中,还需要更多的备考计划、历年真题、模拟试题、重点考点等练习,那么你可以点击文末免费下载更多证券从业资格备考资料哦。

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部