2022年8月20日证券从业资格法律法规考试真题及答案(网友版)

证券从业资格考试由全国统一组织，2022年8月证券从业资格考试已经结束，证券从业资格考试试卷为随机抽取，考后官方不会公布真题，本文的真题仅为小编搜集和整理，因此试题内容仅供参考!需要下载pdf版文档，可见文末说明。以下内容仅供参考：

1、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是()。

A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施

B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施

C.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管

D.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任

参考答案：D

参考解析：本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

2、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是()。

A.为他人提供证券咨询服务

B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.证券交易所

D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

参考答案：A

参考解析：本题考查廉洁从业监管及自律措施。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；(2)连续或者多次违反本规定；(3)涉及金额较大或者涉及人员较多；(4)产生恶劣社会影响；(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。选项BCD说法正确。

证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。选项A说法错误，应该是向中国证监会报告。

3、根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是()。

A.风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告

B.财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告

C.总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告

D.首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告

参考答案：D

参考解析：信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：1.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务；2.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；3.债券投资交易(包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务)，债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；4.非标准化债权资产投资；5.其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

4、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是()。

A.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额无关

B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

C.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准

D.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

参考答案：C

参考解析：本题考查背信运用受托财产的认定及法律责任。涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；(3)其他情节严重的情形。

5、下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是()。

A.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益

B.公司股东不得享受有限责任的保护

C.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益

D.公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益

参考答案：B

参考解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。

以上分享部分真题，更多考试真题大家可以点击下载核对。 小编已将收集整理好的《证券市场基本法律法规》真题答案打包好，大家点击下载即可。

2022年8月证券从业资格考试结束后多久公布成绩?根据中国证券业协会规定：考试结束日起7个工作日内查询。环球网校提供 免费预约短信提醒，提前预约好届时我们会及时提醒2022年8月证券从业资格考试成绩查询时间通知，祝广大考生都能取得好成绩!随时关注【查分入口开通情况】

以上内容为：2022年8月20日证券从业资格法律法规考试真题及答案(网友版)，为方便考生查阅，环球网校还上传了完整版的真题，请考生自行通过下方按钮查看或免费下载。