2023年证券从业资格考试题库：募集一般流程与募集所需主要资料

募集一般流程与募集所需主要资料

1、基金募集需要的资料有( )。

Ⅰ 私募备忘录(PPM)

Ⅱ 收益分析报告

Ⅲ 募集推介资料

Ⅳ (反向)尽职调查资料

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：基金募集所需主要资料有：私募备忘录(PPM)、募集推介资料、(反向)尽职调查资料、基金条款书。

2、股权投资基金的募集流程包括()。

Ⅰ 募集筹备期

Ⅱ 基金路演期

Ⅲ 投资者确认

Ⅳ 协议签署及出资

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：股权投资基金的募集流程包括:1.募集筹备期;2.基金路演期;3.投资者确认 ;4.协议签署及出资。

3、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是( )。

A. (反向)尽职调查资料

B. 私募备忘录

C. 基金条款书

D. 投资框架协议

参考答案：D

参考解析：募集阶段所需主要资料：①私募备忘录;②募集推介资料;③(反向)尽职调查资料;④基金条款书。

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