2023年证券从业资格证免费题库：募集机构的责任与义务

募集机构的责任与义务

1、募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。

A. 侵占基金财产和客户资金

B. 利用基金相关的未公开信息进行交易

C. 以上都是

D. 以上都不对

参考答案：C

参考解析：募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

2、基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括( )。

Ⅰ 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉

Ⅱ 充分沟通，客观描述

Ⅲ 严格保密

Ⅳ 建立安全保障制度

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括以下方面：①恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉;②充分沟通，客观描述;③严格保密;④建立安全保障制度。

3、基金募集过程中，募集机构应当( )。

Ⅰ 恪尽职守

Ⅱ 诚实守信

Ⅲ 保守秘密

Ⅳ 谨慎勤勉

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。

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