2023年证券从业资格模拟练习：证券市场基本法律法规

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1、标准化债权类资产应当同时满足条件()。

1、等分化，可交易

2、信息披露充分，集中登记，独立托管

3、公允定价，流动性机制完善

4、在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

A.1、2

B.1、2、3

C.1、2、3、4

D.2、3、4

参考答案：C

参考解析：标准化债权类资产应当同时符合以下条件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登记，独立托管;公允定价，流动性机制完善;在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

2、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是()。

1、合法合规性原则

2、集中管理原则

3、业务隔离原则

4、了解客户原则

A.1、2、3

B.2、3、4

C.1、2、4

D.1、2、3、4

参考答案：D

参考解析：融资融券业务管理的基本原则包括：合法合规性原则;集中管理原则;业务隔离原则;了解客户原则。

3、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于()用途。

①进行新股申购

②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票

③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

参考答案：D

参考解析：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;进行新股申购;通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

4、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于()。

1、申请书

2、公司基本情况申报表

3、公司章程

4、最近年度经审计财务报表和净资本计算表

A.1、2、4

B.1、3、4

C.1、2、3、4

D.1、2、3

参考答案：C

参考解析：证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件：申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;《经营证券业务许可证》复印件;《企业法人营业执照》复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

5、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取()等行政监管措施。

1、自律惩戒措施

2、出具警示函的措施

3、责令参加培训的措施

4、认定为不恰当人选的措施

A.1、2、3

B.2、3、4

C.1、3、4

D.1、2、4

参考答案：B

参考解析：考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

同时根据《人力资源社会保障部办公厅关于2023年度专业技术人员职业资格考试计划及有关事项的通知》的内容，2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日，各位考生可以 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒您证券从业资格考试报名时间、考试时间等节点。

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