2023年证券从业资格考试题库：证券市场基本法律法规

《证券市场基本法律法规》模拟题

1、上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以(　　)万元的罚款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.40～60

参考答案：A

参考解析：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、集合计划成立应当具备募集资金规模在(　　)。

A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

参考答案：C

参考解析：考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当具备募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。

3、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是(　　)。

A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控

C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

参考答案：A

参考解析：证券公司应当对约定回购式证券交易实行集中统一管理。

4、按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有(　　)。

A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款

参考答案：A

参考解析：《证券法》第一百八十九条规定。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款规定处罚。

5、(　　)包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产

B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

C.可以直接产生现金流的基础资产

D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

参考答案：D

参考解析：

有下列情形之一的与不动产相关的基础资产包括在资产证券化基础资产负面清单中：

(1)因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权;

(2)待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外。

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