2023年3月证券行业专业人员水平评价专场测试真题：证券法律法规

2023年3月证券从业《证券法律法规》真题答案

1.下列关于地方政府债券的说法错误的是)。

A.发行主体是地方政府

B.筹集资金不能用于弥补地方财政资金不足

C.由地方政府发行并负责偿还的债券

D.简称地方债券

答案：B

解析:地方政府债券简称"地方债券",也称为地方公债或地方债，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者地方兴建大型项目。故B选项错误。

考点:第五章与第一节政府债券，地方政府债券简称"地方债券也称为地方公债或地方债，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者地方兴建大型项目。

⒉.在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次( )。

A.评级等级跟踪报告

B.实地调研跟踪报告

C.定期跟踪评级报告

D.临时跟踪评级报告

答案：C

在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续眼踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影影，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。

考点︰信用评级的程序--跟踪评级

在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续眼踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影影，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。

3.下列各项中，不属于间接融资特点的是( )

A.融资主动权主要掌握在金融中介机构手中

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的差异性相对较小

D.部分融资方式具有不可逆性

答案：D

解析：间接融资的特点:

(1)资金获得的间接性;

(2)融资的相对集中性;

(3)融资信誉的差异性相对较小;

(4)全部具有可逆性(即可返还性);(D选项错误)

(5)融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。

考点∶

间接融资的特点:资金获得的间接性;融资的相对集中性;融资信誉的差异性相对较小;全部具有可逆性(即可返还性);融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。

4.某可转换债券面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元股，市场价格为32元/股，则转换比例为()

A.42

B.31

C.33

D.40

答案:D

解析:转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40

考点∶

可转换债券的转换比例:转换比例=可转换债券面值/转换价格

5.竞价申报时如涉及证券价格的有效申报范围，则()

A.低于跌幅限制价格的委托有效

B.低于涨幅限制价格的委托无效C.高于涨幅限制价格的委托无效D.高于跌幅限制价格的委托无效

答案:C

解析︰为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效。

考点∶

涨跌幅限制与竞价申报的有效范围:为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效。

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