2023年6月证券从业资格真题：投资银行业务

2023年6月证券从业资格真题：投资银行业务

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1、根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》。不考虑其他因素，下列正确的是

A.乙上市公司发行股份购买资产，构成重大资产重级最近12个月内累计交易金额未超过5亿元，可通用“小额快漆”审核

B.甲上市公司发行股份购买资产，未构成重大资产重组，无需经证监会审核

C.丙上市公司全部以自有资金购买资产，构或重大资产重组。，无需经证监会审核

D.丁上市公司按照证监会核准的发行证券文件披露的用途。使用募集资金购买资产，达到重大资产重组标准，应当编制重大资产重组报告书

答案：D

2、根据(上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》，上市公可筹划复有股份购买资产，可以根据实际情况申请短期停牌，考虑有关部门对相关事项另有要求的情形，停牌时间不超过()

A.5个交易日

B.20个交易日

C.30个交易日

D.10个交易日

答案：D

3、甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误而的是()。

A.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料x

B.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议

C.甲国券公司有权就持续督导期间乙公司相关事项发表独立意见

D甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务

E.乙公司发生关联交易， 不论金额大小均应当及时通知甲证券公司

答案：A

4、根据《全国中小企业股份转让系统胶票挂牌条件适用基本标准指引》，申请在全国中小企量股份转让系统挂牌的公司，持续运营记录，符合的条件是()

A.最近两个完整会计年度的营业收入累计不低1000万元，研发周期较长导致营业收入少于1000万元，但最近一 年来净资产不少于5000万元的除外

B.最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于100万元

C.报告期末股本不少于000万元

D.报告期未每股净废产不低于1元/股

答案：D

5、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则)，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是()

A.公司上市时未盈利的，核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减特首发前股份

B.公司上市后6个月期未收盘价低于发行价的。核心技术人员持有公司股累的锁定期限自动延长至6个月

C.核心技术人员自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份的2……

D.公司上市时盈利的。核心技术人员自公司股票上市之日起36个月内， 不得减待首发前股份

E.核心技术人员上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份

答案：A

6、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申请可转换公司债务上市时应当提交的是()

A.保荐协议

B.发行保荐书

C.律师工作报告

D.招股说明书

答案：A

……

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