证券发行与承销复习资料:保荐人和保荐代表人的资格条件
更新时间：2009-10-19 15:27:29
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（一）保荐人的资格条件
1、1亿或5亿的资本金要求：证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
2、有下列情形之一的不得注册登记为保荐人：保荐代表人数量少于2名；公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或未有效执行；最近24个月因违法违规 被证监会从名单中去除；证监会规定的其他情形。
（二） 保荐代表人的资格条件
1、申请条件：应具有证券从业资格、取得执业证书且符合下列要求，通过所任职的保荐人向证监会提出申请：投资银行业务经历；保荐代表人胜任能力考试成绩合格；所任职保荐人出具由董事长或总经理签名的推荐函；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近36个月未因违法违规被证监会从名单中去除或受到证监会行政处罚；证监会规定的其它要求。
2、有下列情形之一的，证监会将其从名单中去除：被注销或吊销执业证书；不具备投资银行业务经历；保荐人撤回推荐函；调离保荐人或其投资银行业务部门；负有数额较大到期未清偿的债务；因违法违规被证监会行政处罚，或因犯罪被判处刑罚；证监会规定的其他情形。
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