证券发行与承销第八章知识要点(第六节)
更新时间：2009-10-26 10:00:12
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申请发行可转换公司债券应当向证监会报送的申请文件包括：(多选)
| 披露要求 | 申请文件种类 | |
| 要求在指定报刊及网站披露的文件 | 可转换公司债券募集说明书及发行公告 | 可转换公司债券募集说明书 |
| 可转换公司债券募集说明书摘要(申报稿) | ||
| 发行公告(发行审核委员会审核前提供) | ||
| 不要求在指定报刊及网站披露的文件 | 主承销商推荐文件(推荐函、核查意见) | |
| 发行人律师的意见(法律意见书、律师工作报告) | ||
| 发行申请及授权文件 | ||
| 募集资金运用的有关文件 | ||
| 发行条款及发行方案 | ||
| 其他与本次发行有关的文件 | 发行人最近三年及最近一期的审计报告及财务报告全文 | |
| 发行人关于可转换公司债券偿债措施的专项说明及主承销商的意见 | ||
| 发行人资信情况 | ||
| 可转换公司债券的担保合同 | ||
| 关于公司治理结构的情况 | ||
| 发行人关于最近三年信息披露合规性情况的说明 | ||
| 主承销商对发行人股票近三年运行及走势的分析报告 | ||
| 主承销商关于发行人投资价值的分析报告 | ||
| 主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议 | ||
| 主承销商、其他承销团成员，签名律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在机构的证券从业资格证书复印件 | ||
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