当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格备考资料 > 证券发行与承销第九章知识要点(第一节)

证券发行与承销第九章知识要点(第一节)

更新时间:2009-10-28 13:24:57 来源:|0 浏览0收藏0

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

  (一)债券发行市场主体
  1.债券发行市场的三大要素是由(债券发行市场主体)、(债券工具)和(债券发行市场的组织形式)构成。(多选)转自环 球 网校edu24ol.com
  2.债券发行市场主体可以划分为(发行者)、(投资者)、(中介机构)和(管理者)。(多选题,对每一类主体中的具体对象要能做出选择与判断)
债券发行市场主体 发行者 可以是政府、企业、金融机构
投资者 可以是个人、企业、金融机构、政府机构
中介机构 承销商、受托人、财务代理人、担保人、会计师、律师、资信评估机构
管理者 有关政府机构(证监会)

  (二)债券市场工具
  1.债券的种类:(选择、判断,注意分类标准与类别的对应关系)转自环 球 网校edu24ol.com
 

分类标准 类别 特点
按照发行主体 政府债券 中央政府债券、地方政府债券
金融债券 发行主体是经批准的金融机构转自环 球 网校edu24ol.com
企业债券和公司债券  
按照偿还期限的长短 短期债券 1年以内
中期债券 1年以上5年以下转自环 球 网校edu24ol.com
长期债券 5年以上
按照发行方式 公募债券 向不特定的多数投资者公开募集的债券,可以在证券市场上转让
私募债券 直接发行 向与发行者有特定关系的少数投资者募集的债券,一般不能在证券市场上交易。
间接发行
按照债券发行地区 本国债券 本国发行人在本国国内,以本国货币为面值发行的债券转自环 球 网校edu24ol.com
国际债券 外国债券 外国发行人或国际机构在一国债券市场上发行的,以发行国以外的第三国货币为面值的债券
欧洲债券 外国发行人或国际机构在一国债券市场上发行的,以发行国货币为面值的债券

  2,私募发行债券与公募发行债券的特点区别:(多选、判断)
 

区别点 私募发行债券转自环 球 网校edu24ol.com 公募发行债券
发行手续 简便 复杂
发行时间
发行效率 发行费用高
流动性 比较差
收益率 比同等公募债券的收益率高  
筹资量 相对较小 筹集资金量大
债权分散程度

  3.外国债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国债券市场上发行的,以发行国货币为面值的债券,如武士债券、扬基债券。(判断,外国债券只涉及两个国家)
  4.欧洲债券是指外国政府、企业、金融机构或国际机构在一国债券市场上发行的,以发行国以外的第三国货币为面值的债券,如欧洲美元债券、欧洲英镑债券、欧洲马克债券。(判断,注意这里的欧洲一词是虚词,不是特指在欧洲大陆,如日本发行人在中国香港发行以美元为面值的债券,涉及三个国家)转自环 球 网校edu24ol.com
  (三)债券发行市场的组织形式
  债券发行市场的组织形式分为(有形市场方式)和(无形市场方式)。有形市场方式是指通过(证券交易所)的交易系统发行债券;无形市场方式是指通过(证券经营机构柜台)这类非特定场所发行债券。(多选)

·2009年证券从业资格考试报名时间
·环球网校2009年证券从业资格网络辅导招生简章
·09年证券从业资格考试报名、备考全程指南
·09年证券市场基础知识重点与难点汇总

证券从业资格考试频道  证券从业资格考试论

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部