环球网校2009年版证券投资基金讲义第十章(8)

　　五、监管手段

　　(一)高管人员所在单位考核

　　基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度。

　　(二)督察长发现异常情况及时报告

　　督察长应当在知悉住处之日起3 个工作日内处中国证监会报告。

　　(三)出具警示函、进行监管谈话转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　(四)暂停职务或者免除职务

　　四种情况：

　　第一：高级管理人员最近1 年内环球,网校中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改。

　　第二：最近1 年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开遗责两次以上。

　　第三：擅离职守。

　　第四：向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职能的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

　　第五：其他。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　基金管理公司及基金托管银行不环球,网校得聘用被免职末满两年的人员担任高级管理人员。

　　(五)离任审计、离任审查

　　高管人员离任，相应的机构要对其进行离任审查。

　　(六)违法违规处理

　　高级管理人员、基金管理公司环球,网校的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人中任职资格。

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