环球网校2009年版证券发行与承销讲义第一章(5)

　　第四节 投资银行业务的监管

　　一、监管主体及内容转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　1.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管

　　2.中国证监会及其派出机构对证券公司的监管内容

　　二、核准制的含义及其特点转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　1.含义：是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息、符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

　　2.与行政审批制相比，核准制具有的特点：

　　⑴在选择和推荐企业方面，

　　⑵在企业发行股票的规模上，

　　⑶在发行审核上，转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　⑷在股票发行定价上，

　　三、保荐制度

　　1.法规依据：2008年8月14日，中国证监会审议通过的《证券发行上市保荐业务管理办法》，自2008年12月1日起施行。

　　2.保荐制度的主要内容：转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　⑴保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　⑵保荐期限

　　⑶保荐责任

　　⑷监管措施：中国证监会对保荐机构和保荐代表人分别给予的不同处置以及其对应的不当行为表现

　　四、中国证监会对投资银行业务的检查

　　1.非现场检查：主要由证券公司上报年度报告及自查

　　2.现场检查：

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