证券基础知识:证券市场的监管体系

　　证券市场监管的意义

　　保证投资者权益的需要

　　维护市场良好秩序的需要

　　发展和完善证券市场体系的需要

　　提高证券市场效率的需要

　　证券市场监管的原则

　　依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益

　　保护投资者利益

　　三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行

　　监管和自律相结合

　　证券市场监管的目标

　　运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用;

　　保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营;

　　防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。

　　证券市场监管机构

　　国务院监管机构 - 中国证监会以及派出机构

　　自律性组织 - 证券交易所以及中国证券业协会

　　证券交易所的监管职能

　　一线监管

　　对证券交易活动的监管

　　对会员公司的管理

　　对上市公司的管理

　　证券市场监管的主要内容：信息披露，操纵市场，欺诈行为，内幕交易

　　信息披露的意义

　　有利于价值判断

　　防止滥用信息

　　有利于监督公司的经营管理

　　防止不正当竞争

　　提高证券市场效率

　　信息披露的基本要求

　　全面性

　　真实性

　　实效性

　　信息公开制度

　　发行信息的公开

　　上市信息的公开

　　持续信息披露制度

　　交易所信息公开制度

　　披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

　　发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

　　专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;

?09年证券市场基础知识重点与难点汇总