证券基础知识课堂笔记:第七章(4)
更新时间：2009-10-19 15:27:29
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第四节 证券服务机构
一、证券服务机构的类别
定义：从事证券服务业务的法人机构
证券服务机构范围：投资咨询，财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务的机构，服务机构的设立除了需要符合工商管理法规外，还需要得到证券管理部门的批准 ，服务机构的出现，一方面是由于证券市场专业化的需要和社会分工的结果，另一方面业体现了证券市场参与者之间的公开、公平和公正原则
二、律师事务所从事证券法律业务的管理――2007.3.9
三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理――2000.6
四、证券、期货投资咨询机构管理――1997.12
五、证券服务机构的法律责任和市场准入
(一)服务机构的法律责任
(二)市场准入及退出机制
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