2009年证券投资基金考点串讲(18)

　　第六节　基金投资运作监督

　　一、基金托管人对基金管理人监督的依据

　　二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容

　　包括5项内容：P115

　　(一)对基金投资范围、对象的监督

　　监督基金的投资是否符合基金合同及有关法律法规的要求。

　　(二)对投融资比例的监督

　　(三)对禁止行为的监督

　　包括但不限于《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券;不得向他人贷款或者提供担保;

　　(四)对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　(五)对基金管理人选择存款银行进行监督

　　例题3：(判断正误)基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，对于场外交易主要是通过技术系统进行监督。

　　答案：错误。场内交易主要是通过技术系统进行监督，场外交易通过人工手段。

　　三、监督与处理方式

　　四种方式：P116

　　(一)电话提示

　　对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示管理人。

　　(二)书面警示

　　对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示。

　　(三)书面报告

　　对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并报告中国证监会。

　　(四)定期报告

　　(1)编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向中国证监会报告。

　　(2)基金运作监控周报、季报、年报。

　　每个季度要由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

?09年证券市场基础知识重点与难点汇总