2010年证券从业考试--证券交易讲义精选(20)

　　(二)中国结算公司的网络投票系统转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　中国结算公司的网络投票系统基于互联网。第一步，自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构;第二步，携带本人有效身份证件、证券账户卡到身份验证机构柜台办理身份验证手续，以激活其网上用户名。只有通过身份验证后，投资者才可参与有关网络服务。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。

　　【例10·单选题】对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前(　)刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

　　A.15天　　B.30天

　　C.45天　　D.60天

　　【答案】B转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　【例11·单选题】对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报(　)代表弃权。

　　A.0股　　B.1股

　　C.2股　　D.3股

　　【答案】D

　　第四节　基金、权证和转债的相关操作

　　主要考点

　　上市开放式基金业务的有关规定

　　交易型开放式指数基金业务的有关规定

　　权证业务的有关规定转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　可转换债券转股的有关规定

　　一、开放式基金场内认购、申购与赎回

　　证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。一般情况下，开放式基金的申购和赎回是在场外进行的，即通过基金管理人及其代销机构办理开放式基金的认购、申购与赎回业务。2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》。由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

　　(一)基金份额的认购

　　投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。基金管理人可按认购金额分段设置认购费率，认购费率由基金管理人在“基金招募说明书”中约定。

　　投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元。

　　在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。

　　投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统(以下简称“TA系统”)登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。

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