证券发行与承销复习：业务风险控制

　　1.股票承销中的风险防范主要可从以下几方面着手：(确定合理的股票发行价格)、(组织承销团分散承销)、(确定适当的承销方式)、(选择适当的发行时机)、(采用适当的发行方式)。(多选题)

　　2.股票承销中的风险因素主要包括： (承销决策不当)、 (技术操作失误)、(宏观政治经济形势变化)、(股票市场状况变化)等。(多选)转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　3.一般说来，新股发行价格的市盈率应(低于)股票市场上同类型股票的市盈率。(单选)

　　4.合理的发行价格应根据(市场的承受能力)、(发行人的经营业绩)、(发行人的未来发展潜力)、(同类型上市公司的交易价格)来确定。(多选)

　　5.证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团有3家或3家以上承销商的，可设一家副主承销商;承销金额超过人民币3亿元、承销团成员超过10家的，可设2至3家副主承销商。(重点内容，单选、判断)

　　6.有下列情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：(重点内容，单选、多选、判断)转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　(1)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一。

　　(2)发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一。

　　(3)发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系。

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