证券发行与承销复习：保荐机构的资格

更新时间：2010-05-04 09:33:05 来源：|0

浏览

证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

　　1.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：

　　⑴注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;

　　⑵具有完善的公司治理和内部控制制度并能够有效执行，风险控制指标符合相关规定;

　　⑶保荐业务部门具有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;转自环球网校edu24ol.com转自环球网校edu24ol.com转自环球网校edu24ol.com

　　⑷具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;

　　⑸符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;

　　⑹最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;

　　⑺中国证监会规定的其他条件。转自环球网校edu24ol.com转自环球网校edu24ol.com转自环球网校edu24ol.com

　　2.证券公司申请保荐机构资格应当提交的材料

　　注：申请文件需由全体董事签字

证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论坛

编辑推荐

分享到：编辑：环球网校

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题