证券交易复习资料：证券交易的概念和要素(一)

　　一、 证券交易的概念与原则

　　(一) 证券交易的定义

　　掌握三个问题：什么是证券、证券交易、证券交易与证券发行的关系。

　　证券是证明持有人权益的凭证。

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　证券交易与证券发行相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券 交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　(二)证券交易的特征

　　证券交易的特征，表现为证券的流动性、收益性和风险性。

　　(三)证券交易的原则

　　证券交易必须遵循公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则，又称“信息公开的原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,核心要求是实现市场信息的公开化。按照这个原则，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。公开原则是《1934年美国证券交易法》最初确定的。例如上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时地向社会公开，一些重大事项也必须向社会公布，都体现了公开原则。

　　2.公平原则：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。

　　3.公正原则的具体内容有：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

　　(四)中国证券市场的发展

　　重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间

　　注意：11月26日成立，12月19日开业。此题难度大。

　　2010年证券从业资格网络辅导招生简章

　　2010年证券从业资格考试时间安排

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