证券交易复习资料：证券交易的概念和要素(三)
更新时间：2010-06-22 13:36:32
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三、证券交易的方式
1.现货交易
2.远期交易和期货交易
3.回购交易
4.信用交易。包括保证金买空和卖空。我国已经可以进行信用交易了(过去不允许)
四、证券投资者
1.自然人2.法人3.合格境外机构投资者QFII
五、证券公司
证券公司指依照《公司法》的规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。
1.证券公司设立的条件
必要的人、财、物、章程等
2.证券公司的业务范围及其注册资本要求
(1)证券经纪
(2)证券投资咨询
(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问
从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于5000万
(4)证券承销与保荐
(5)证券自营
(6)证券资产管理
(7)其他证券业务
从事(4)至(7)项中的一项的最低注册资本不低于1亿
从事(4)至(7)项中的两项以上的最低注册资本不低于5亿
注册资本应是实缴资本。
更多信息：证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论坛
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