证券交易辅导：定向资产管理业务复习资料

　　熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容;熟悉定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求;

　　一、向资产管理业务的基本原则

　　(一)公平公正、诚实守信

　　(二)健全内控、规范运作

　　(三)投资风险客户自担

　　二、定向资产管理业务运作的基本规范

　　(一)客户准入及委托标准

　　(二)尽职调查及风险揭示

　　(三)客户委托资产及其来源

　　(四)客户资产托管

　　(五)客户资产独立核算与分账管理

　　(六)客户资产管理账户

　　(七)定向资产管理的投资范围

　　股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品等

　　(八)投资管理情况报告与查询

　　(九)业务档案管理

　　保留时间不少于20年

　　三、定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容

　　重点把握定向资产管理合同基本事项：

　　1. 资产的种类和数额

　　2. 投资范围、限制与比例

　　3. 投资目标和管理期限

　　4. 客户资产管理方式和管理权限

　　5. 各类风险揭示

　　6. 管理信息的提供和查询

　　7. 当事人的权利和义务

　　8. 客户证券的权利和义务

　　9. 管理费和托管费的支付标准和方式

　　10. 其他费用的提取和支付

　　11. 合同解除、终止条件和资产返还

　　12. 纠纷解决方式

　　四、向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

　　五、定向资产管理业务内部控制

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