2010年证券交易模拟试题精选(5)

　　二、不定项选择题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)

　　1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.新闻出版业

　　C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D.为他人提供担保

　　2以下关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有( )。

　　A.指令驱动证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　B.报价驱动投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　C.指令驱动的证券成交价格的形成由做市商决定

　　D.报价驱动投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不 发生直接关系

　　3.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。

　　A.自动托管

　　B.随处通买

　　C.哪买哪卖

　　D.转托不限

　　4.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。

　　A.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，

　　在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

　　B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

　　C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

　　D.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%

　　5.根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止行为有( )。

　　A.侵占、损害客户的合法权益

　　B.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　D.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

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