2010年证券交易模拟试题精选(6)

　　6.证券经纪业务营销活动主要包括( )。

　　A.客户招揽

　　B.前期宣传

　　C.产品及服务销售

　　D.客户服务

　　7.上市开放式基金的主要特点有( )。

　　A.基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

　　C.卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

　　8.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为l。次日A公司股票最多可以E涨或下跌10%，则权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )。

　　A.1.60元

　　B.2元

　　C.4元

　　D.6元

　　9.《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》规定，证券公司从事代办股份转让服务业务的资格申请条件有( )。

　　A经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

　　B.同时具备外资股业务和网下证券委托业务资格

　　C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

　　D.最近2年内不存在重大违法违规行为

　　10自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。具体表现为( )。

　　A. 信息的公开性

　　B. B决策的自主性

　　C.交易的风险性

　　D.收益的不确定性

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