证券发行与承销辅导：投资银行业务资格(二)

更新时间：2010-09-30 09:02:40 来源：|0

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　　三、保荐代表人的资格

　　1.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：

　　⑴具备3年以上保荐相关业务经历;

　　⑵最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;

　　⑶参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

　　⑷诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

　　⑸未负有数额较大到期未清偿的债务;

　　⑹中国证监会规定的其他条件。

　　2.个人申请保荐代表人资格应当提交的材料

　　注：申请文件需由董事长或者总经理签字

　　四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理

　　1.保荐机构的注册登记事项

　　2.保荐代表人的注册登记事项

　　3.保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更：5个工作日内、董事长或者总经理签字

　　4.保荐机构的年度执业报告：4月份报送，法定代表人签字

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