证券投资基金辅导：开放式基金的募集(一)

更新时间：2010-10-19 09:54:55 来源：|0

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　　一、开放式基金的募集

　　(一)开放式基金募集的程序

　　也分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

　　(二)申请募集文件

　　开放式基金应提交的申请募集文件项目与封闭式基金的基本相同，但开放式基金在一些文件的具体内容上与封闭式基金有所不同。

　　(三)募集申请的核准

　　国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　(四)开放式基金的募集期

　　开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过3个月。

　　(五)开放式基金份额的发售

　　由基金管理人负责，可以委托商业银行、证券公司等有资格的机构代理发售。

　　(六)开放式基金的基金合同生效

　　1、基金份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。

　　2、基金份额持有人的人数不少于200人。

　　基金募集失败，基金管理人应承担的责任：2 条

　　(1)自有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

　　(2)在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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