证券投资基金辅导：基金管理人概述资料(一)

更新时间：2010-10-27 10:42:02 来源：|0

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　　一、基金管理公司的市场准入

　　我国对基金管理公司实行严格的市场准入管理。

　　基金管理公司的注册资本不应低于1 亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东)应具备下列条件：(特别重点，要逐条学习，特别是有数量要求的，应记忆)

　　主要股东应具备的条件：(8 项，P86—87)

　　(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;

　　(2)注册资本不低于3 亿元人民币;

　　(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好;

　　(4)持续经营3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;

　　(5)最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;

　　(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;

　　(8)具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1 亿元人民币，资产质量良好，且具备上述第4 项至第8 项规定的条件。

　　中外合资基金管理公司的境外股东应具备下列条件：

　　(3)实缴资本不少于3 亿元人民币的等值可自由兑换货币;

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