2010年3月证券交易考试真题精选(10)

　　6.中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结算公司的投资者服务系统，可以查询( )。

　　A.证券托管席位

　　B.证券余额

　　C.证券变更记录

　　D.新股配售

　　7. 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，属于异常波动。

　　A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

　　8.下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有( )。

　　A.首次公开发行上市的股票

　　B.上海证券交易所封闭式基金

　　C.增发上市的股票

　　D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

　　9.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括( )。

　　A.应建立健全经纪业务的实时监控系统

　　B.应建立交易数据安全备份制度

　　C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

　　D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

　　10.关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有( )。

　　A.前台人员负责业务运行操作及管理

　　B.后台人员负责市场营销

　　C.前后台人员不得兼职

　　D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作

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