2010年3月证券交易考试真题精选(3)

　　11.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。

　　A.初始登记

　　B.变更登记

　　C.退出登记

　　D.终止登记

　　12.融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。

　　A.制度不全

　　B.操作失误

　　C.净资本规模和比例不符合规定

　　D.控制不力

　　13.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。

　　A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　14.上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。

　　A.竞价交易系统和大宗交易系统

　　B.定价交易系统和批量交易系统

　　C.竞价交易系统和批量交易系统

　　D.定价交易系统和大宗交易系统

　　15.在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。

　　A.网络划款凭证

　　B.传真划款凭证

　　C.书面划款凭证

　　D.电话划款凭证

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