证券投资基金辅导：股票的上市保荐资料(一)

　　一、股票上市的条件(注意与首次公开发行与上市)

　　股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

　　1.股票经中国证监会核准已公开发行;

　　2.公司股本总额不少于人民币5 000万元;

　　3.公开发行的股份达公司股份总额的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

　　4.公司在最近3年内无重大违约行为，财务会计报告无虚假记载;

　　5.交易所要求的其他条件。

　　二、股票的上市保荐

　　1.根据交易所股票上市规则，交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。

　　保荐人资格;保荐协议;持续督导;保荐代表人

　　2.保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交的文件：

　　3.上市保荐书的内容：发行股票、可转换公司债券的公司概况;申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况;保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明;保荐人按照有关规定应当承诺的事项：对公司持续督导工作的安排;保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;保荐人认为应当说明的其他事项;交易所要求的其他内容。

　　上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

　　保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。

　　保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

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