证券投资基金辅导：基金监管概述资料(二)

更新时间：2010-12-30 09:49:43 来源：|0

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　　三、基金监管的原则

　　(一)依法监管原则

　　基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。

　　(二)“三公”原则

　　基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。

　　(三)监管与自律并重原则

　　国家对于基金市场的监管是市场的保证，而基金从业者的自律是市场基础。

　　(四)监管的连续性和有效性原则

　　基金监管就应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

　　(五)审慎监管原则

　　四、基金监管法规体系

　　基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。

　　以《证券投资基金法》为核心，还有各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

　　这些法律规范的目的就是督促基金管理公司完善治理结构和内部控制，防止利益输送内部人控制;加强基金投资运作监管，确保基金合规运作;完善和加强销售监管;完善基金信息披露监管;加强基金从业人员资格管理。

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