证券投资基金辅导：高级管理人员监管(二)

更新时间：2011-01-10 10:21:34 来源：|0

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　　三、基金行业高管人员的基本行为规范 $lesson$

　　七点：

　　第一：高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益。应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。

　　第二：高级管理人员应当具有良好的职业道德、勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责。

　　第三：基金管理公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议、参加公司的活动，切实履行职责。

　　独立董事应当审慎和客观地发表独立意见，切实保护基金份额持有人的合法权益。

　　第四：基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。

　　第五：基金管理公督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。

　　第六：基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理应当建立、健全本部门的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产的独立与完整。

　　第七：高级管理人员和基金管理公司董事、基金经理应当加强业务学习，跟踪行业发展动态，按照中国证监会的规定参加业务培训，不断提高管理水平和专业技能。

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