证券发行与承销辅导：新股的推荐程序(二)

　　二、中国证监会的核准(程序) $lesson$

　　(一)受理申请文件

　　中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。

　　(二)初审

　　对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。国家发展和改革委员会自收到文件后，在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。

　　(三)发行审核委员会审核

　　1.普通程序：对上市公司公开发行股票申请

　　⑴未通过：7人参加, 同意票数未达到5票为未通过。

　　⑵通过：同意票数达到5票为通过。

　　经出席会议的5名发审委委员同意，可以对该股票发行申请暂缓表决1次。

　　2.特别程序：对上市公司非公开发行股票申请

　　参会委员5人，同意票数达3票为通过，不达3票为不通过。不得暂缓表决。

　　(四)核准发行

　　予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件;不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。

　　中国证监会自受理申请文件作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

　　例题4：上市公司公开发行核准文件有效期为( )。

　　A，2个月　　B.3个月　　 C.5个月　　D.6个月

　　答案：D

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