证券发行与承销辅导：新股发行方式(一)

更新时间：2011-01-17 10:43:06 来源：|0

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　　一、增发的发行方式 $lesson$

　　(一)上网定价发行与网下配售相结合

　　该方式是网下向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行。

　　采用该方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据机构投资者累计投标询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向分众投资者(包括股权登记在册的流通股股东)上网定价发行。

　　(二)网下网上同时定价发行

　　网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。这是目前普遍的增发方式。对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定配售对象。

　　(三)中国证监会认可的其他形式

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