证券交易 辅导：证券交易的概念和基本要素(1)

　　一、证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征

　　1.证券交易的概念

　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　证券交易与证券发行的关系：

　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　2.证券交易的特征

　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

　　【例1?单选题】证券是用来证明证券(　)有权取得相应权益的凭证。

　　A.持有人

　　B.发行人

　　C.管理者

　　D.承销者

　　【答案】A

　　【例2?单选题】下面的(　)不属于证券交易特征。

　　A.安全性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.风险性

　　【答案】A

　　(二)我国证券交易市场发展历程

　　(重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)

　　1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

　　2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

　　3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

　　5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

　　6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

　　7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

　　9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

　　10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。

　　(三)证券交易的原则(重要)

　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。

　　【例3?多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有(　)。

　　A.公开

　　B.实时

　　C.公平

　　D.公正

　　【答案】ACD

　　【例4?判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。(　)

　　【答案】对

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