2011年证券交易冲刺模拟试题及答案(七)

　　v 判断题$lesson$

　　1.证券交易所的席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(对)

　　2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性、风险性。(对)

　　3.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债权转换为股票。(错)

　　4.证券公司一旦成为证券交易所的会员，便自动取得了交易席位。(错)

　　5.指令驱动系统是一种连续交易商市场，或称为做市商市场。(错)

　　6.券商和基金公司开立证券账户，由证券交易所受理。(错)

　　7.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌幅限价的委托。(错)

　　8.在证券交易所的交易竞价中，竞价的结果包括：全部成交和不成交两种情况。(错)

　　9.全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。(错)

　　10.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。(对)

　　11.营业部按要求妥善保管客户资料和业务资料，上述资料在客户账户销户后10年内不得销毁。(错)

　　12.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务属于证券经纪业务的管理风险。(错)

　　13.深交所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。(错)

　　14.根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份代办业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。(对)

　　15.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。(对)

　　16.根据深交所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购新股，则超额部分不予确认。(对)

　　17.在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费，但必须收取印花税。(错)

　　18.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(对)

　　19.每一合格境外机构投资者持有单一上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%。(对)

　　20.大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后也不计入当日该证券的总成交量。(错)

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