2011年证券交易冲刺模拟试题及答案(八)

　　21.根据我国现行有关交易制度，债券、权证、B股实行当日回转交易。(错)$lesson$

　　22.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。(错)

　　23.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。(错)

　　24.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(对)

　　25.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。(对)

　　26.证券自营业务是指上市公司以营利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(错)

　　27.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户等。(错)

　　28.合规风险是自营业务面临的主要风险。(错)

　　29.自营业务应建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行业务严格分离。(对)

　　30.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险控制指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。(对)

　　31.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，可以收回所投入的资金。(错)

　　32.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或其他金融资产形式的资产。(错)

　　33.参与集合资产管理计划的客户一般情况下不得转让其所拥有的份额。(对)

　　34.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。(对)

　　35.定向资产管理计划的投资风险由客户自行承担。(对)

　　36.自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。(错)

　　37.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(对)

　　38.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。(错)

　　39.买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融资专用证券账户的一种还券方式。(对)

　　40.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。(对)

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