2011年《证券投资基金》考前模拟试题及答案(13)

　　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)$lesson$

　　121.系列基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。 ( )

　　122.在业务运作关系上，基金管理人和基金托管人都是为基金提供服务的专业性机构，同时，二者之间具有互相监督的关系。 ( )

　　123.开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托商业银行或中国证监会认定的其他机构办理。 ( )

　　124.作为基金管理人，基金管理公司最主要的职责就是组织投资专业人士，按照基金契约或基金章程的规定制定基金资产投资组合策略，选择投资对象，决定投资时机、数量和价格，运用基金资产进行有价证券的投资，向基金投资者及时披露基金管理运作的有关信息和定期分配投资收益。( )

　　125.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产;公司型基金的资金是通过发行普通股股票筹集起来的公司法人的资本。( )

　　126.开放式基金应规定每周至少2天为基金开放日，每个开放日后1天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值等。 ( )

　　127.QDII基金只能以人民币、美元为计价货币募集。 ( )

　　128.买入并持有策略要求的市场有适度的流动性。 ( )

　　129.一般而言，情景综合分析法需要划分系统风险和非系统风险。( )

　　130.证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。 ( )

　　131.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。 ( )

　　132.开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。 ( )

　　133.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。 ( )

　　134.基金管理费是向投资人直接收取的。 ( )

　　135.道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。( )

　　136.对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。 ( )

　　137.税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。 ( )

　　138.战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。 ( )

　　139.开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。 ( )

　　140.如果某一只股票的贝塔值小于l，说明它是一支活跃或激进型的基金。 ( )

　　141.基金托管人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。 ( )

　　142.开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。( )

　　143.开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。( )

　　144.当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。 ( )

　　145.开放式基金的基金管理人应当于每个开放日的当天下午闭市时公告开放日基金单位资产净值。 ( )

　　146.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。 ( )

　　147.小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 ( )

　　148.混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

　　149.《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 ( )

　　150.目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限公司。 ( )

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