2011年《证券投资基金》考前模拟试题及答案(14)

　　151.交易所证券账户是指以基金名义在中央证券登记结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 ( )$lesson$

　　152.对个人投资者买卖基金单位的差价收入暂免征收营业税。 ( )

　　153.每个季度结束后10个工作日内，基金管理人应编制完成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 ( )

　　154.对理性投资者而言，他们只在意可能收益率的大小，不要求对风险的补偿，无差异曲线将成为一条向右上凸的曲线。 ( )

　　155.恒定混合策略是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 ( )

　　156.折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。 ( )

　　157.基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。( )

　　158.商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。( )

　　159.与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )

　　160.虽然货币市场基金同样会面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险，但由于其组合的到期日非常短，因此风险也比较低。 ( )

　　161.开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，也要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。 ( )

　　162.在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。 ( )

　　163.目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。 ( )

　　164.美国证监会规定基金公司中独立董事的比例必须达到80%，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。 ( )

　　165.根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用T+3日交割制度。 ( )

　　166.基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。 ( )

　　167.一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对;基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。 ( )

　　168.基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 ( )

　　169.促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 ( )

　　170.开放式基金的费用包括持续销售服务费。 ( )

　　171.目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于1%，货币市场基金的管理费费率为0. 33%。 ( )

　　172.基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见。 ( )

　　173.对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收人征收营业税。( )

　　174.开放式基金的基金份额持有人可以选择基金收益分配方式。( )

　　175.开放式基金当年收益应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年收益分配。若基金投资的当年发生亏损，则不进行收益分配。 ( )

　　176.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。( )

　　177.开放式基金在基金合同生效后每3个月披露一次更新的招募说明书。 ( )

　　178.在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 ( )

　　179.基金的发起人在基金存续期内不能持有自己发行的基金单位。 ( )

　　180.对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金老师评审会评审。 ( )

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